为了让自己的限售(shòu)股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上市公司董(dǒng)事长雇人拉抬自家的股票价(jià)格，然(rán)后(hòu)高位出(chū)货。

　　最近，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则行政处罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其(qí)配偶黄秀(xiù)芳提(tí)供资金，委托蒋维对(duì)新美星(xīng)进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续(xù)自(zì)己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传(chuán)武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利(lì)用(yòng)资金优势、持(chí)股优势，连(lián)续集中交(jiāo)易新美星，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)此操纵证券市场(chǎng)行为巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么，罚没合计9567.12万元(yuán)；还(hái)对何德平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起(qǐ)来看看，究竟是怎么回事。

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)披露的信息(xī)，新美星董事长、法定代(dài)表人、实际控(kòng)制人(rén)何德(dé)平和他的妻子黄(huáng)秀(xiù)芳当时向时任独墅湖文化传播(bō)有限公司董事(shì)长蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证金约3200万元，这(zhè)些钱部分来自他们(men)所(suǒ)掌控(kòng)的上海海得泽(zé)广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称海得(dé)泽广）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托蒋维对“新美(měi)星(xīng)”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价，以便何德(dé)平所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始利(lì)用(yòng)控制(zhì)的证(zhèng)券账户并(bìng)联合其他(tā)市场资金在(zài)二级市(shì)场买入并交易“新美星”，且在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作情(qíng)况。

　　据(jù)了解，这(zhè)场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同(tóng)合谋。他经(jīng)人介绍认识并(bìng)联合毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武共同操纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土、李传(chuán)武控制各自筹得的证券账户(hù)、资金(jīn)开始与(yǔ)蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与(yǔ)毛明土联系(xì)，传(chuán)递、沟(gōu)通(tōng)各自操盘情况，以利(lì)于两(liǎng)方交易(yì)决策(cè)，更好(hǎo)地(dì)共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月(yuè)26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证券账户（简称账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价(jià)上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同期创业(yè)板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行(xíng)业指数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易(yì)价格，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉(lā)抬(tái)股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万(wàn)元

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武，控制35个证券账户(hù)（简称账户组），是(shì)怎么拉高(gāo)“新(xīn)美星(xīng)”股价，然后出(chū)货，违法获(huò)利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值达到42.61％；申卖(mài)量占市场申(shēn)卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股(gǔ)本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶段(duàn)，2018年9月(yuè)26日开始，账(zhàng)户(hù)组持续大量买入“新美星”，当日申买排(pái)名第(dì)一(yī)，竞(jìng)价(jià)买入成交排名第一，至(zhì)2019年(nián)2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加(jiā)。在此期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月1日至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户(hù)组集中(zhōng)拉抬“新(xīn)美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成(chéng)交股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月18日至(zhì)3月22日(rì)，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同(tóng)期申买量41.33％，对(duì)应(yīng)成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指(zhǐ)21.32个百分(fēn)点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三(sān)阶段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出“新美(měi)星”。在此期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个(gè)百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期(qī)行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并反(fǎn)向卖出获(huò)利(lì)的行(xíng)为。经测算，扣除(chú)佣(yōng)金(jīn)和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而非操纵股价(jià)

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于(yú)操(cāo)纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意见，请求(qiú)不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没(méi)有操纵动机(jī)。

　　第(dì)二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋维受何德(dé)平或黄秀芳委托，联(lián)合他(tā)人操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等(děng)同于“操纵证券(quàn)市场”；二是(shì)黄(huáng)秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵(zòng)股(gǔ)价；三是蒋维没有将其与毛(máo)明土、李(lǐ)传武等人讨论交易(yì)新美星的(de)情况告知黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀芳向蒋(jiǎng)维(wéi)提供(gōng)，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册(cè)；四是(shì)蒋维没有(yǒu)与毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武就各自账(zhàng)户交(jiāo)易新美星的盈(yíng)亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益(yì)与何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)利(lì)益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不(bù)能(néng)控制(zhì)蒋维账户组(zǔ)，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀(xiù)芳资金(jīn)后部分用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活动(dòng)，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对毛明土账户组、李传武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)控制。

　　第(dì)五，不认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及(jí)真实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动人(rén)中(zhōng)一(yī)方存在不当行为，不应(yīng)推定或认定另一方承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也就是(shì)否合(hé)谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监会回(huí)应，经(jīng)复(fù)核，对当事(shì)人及(jí)其代理人的主要陈(chén)述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为多个(gè)主体参与、多个(gè)环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可(kě)以证明(míng)，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供资金作为保证金(jīn)，委托(tuō)其通过二级市场交易影响新(xīn)美星(xīng)股(gǔ)价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈交易情况；何德平知(zhī)悉并参与了本案行(xíng)为(wèi)；上述行为(wèi)的实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在案(àn)证(zhèng)据可(kě)以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传(chuán)武有(yǒu)共同影响“新美星”股价的意图和目标，共(gòng)同商议、谋(móu)划操盘、拉(lā)抬股价，并且(qiě)采取了联合(hé)影响股价的(de巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么)行动，属于共同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和(hé)责(zé)任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日期间蒋维控(kòng)制的(de)账户(hù)交(jiāo)易“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵起到(dào)一定程度锁(suǒ)仓的作(zuò)用，并且根据(jù)蒋维笔录，毛明土知(zhī)道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底仓，才(cái)愿意买(mǎi)入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基(jī)础上，在认(rèn)定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十(shí)七条第一项(xiàng)规(guī)定，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百(bǎi)零三条所(suǒ)述的操(cāo)纵(zòng)证(zhèng)券市场行为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就(jiù)操纵(zòng)证券市场(chǎng)行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款

　　另外(wài)，关于何德平(píng)信息披露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀(xiù)芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票继续由海(hǎi)得泽广(guǎng)代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始(shǐ)减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关(guān)于何德平信息披(pī)露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理(lǐ)人提(tí)出：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二人不存在(zài)代持(chí)，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为(wèi)兰某代持，股份(fèn)减(jiǎn)持(chí)决策由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出，海得泽(zé)广将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向黄秀(xiù)芳(fāng)归还(hái)借款本息。第(dì)二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具(jù)有重(zhòng)大性，不对投资(zī)者(zhě)决策产生重大影响，情节轻(qīng)微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还(hái)款(kuǎn)等(děng)事项，不参(cān)与、不(bù)知情(qíng)，没有(yǒu)主(zhǔ)观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根(gēn)据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水(shuǐ)及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳(fāng)的配偶(ǒu)关系，代(dài)持资金和(hé)减持所得系家庭(tíng)共同财产，可以认定海得泽(zé)广(guǎng)代何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提(tí)相关理(lǐ)由不具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作(zuò)为上市公司实际控制人，未如实告知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况，导致新(xīn)美星在相关(guān)公告中均未披露相(xiāng)关情况，导致新美星违反2005年《证券法》第(dì)六十(shí)三(sān)条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券(quàn)法》第(dì)一百九十三条第(dì)三款规定的情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证(zhèng)监会(huì)决定：就(jiù)信息(xī)披露(lù)违法行为，对何德平给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以40万元罚款。

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