在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点总监和经理哪个大名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)总监和经理哪个大夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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