零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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