金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗)究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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