科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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