近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎ谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义ng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(x谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义íng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不(bù)同的现(xiàn)券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市(shì)发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额(é)财务资(zī)助，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人(rén)的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银(yín)行特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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