科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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