科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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