在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(g杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果è)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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