金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)开展利(lì生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人(rén)民(mín)银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)需同(tóng)时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交(jiāo)易在生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币(bì)200亿(yì)生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员(yuán)应(yīng)当(dāng)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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