在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dì小舞去掉所有衣服是什么样子的ng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告小舞去掉所有衣服是什么样子的知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)小舞去掉所有衣服是什么样子的私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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