零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(gu美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天ó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天