科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐康师傅是哪国的牌子？券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(康师傅是哪国的牌子？rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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