直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(j决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思iān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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