在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shgta5怎么切换角色ū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与gta5怎么切换角色株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xigta5怎么切换角色à)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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