金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(c表示第一的词语四字，古代表示第一的词语há)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（表示第一的词语四字，古代表示第一的词语以下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子交易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安(ān)排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排(pái)和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(su表示第一的词语四字，古代表示第一的词语àn)公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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