昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期复活的作者是谁，复活的作者是谁货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他复活的作者是谁，复活的作者是谁(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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