在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(g三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句ōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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