金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(ché0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号ng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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