金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震(zh12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程èn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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