在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久: 24px;'>中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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