为了让自己(jǐ)的限售股解(jiě)禁后能获得好的回报，上市(shì)公(gōng)司董事长雇(gù)人拉抬自家的股票价格，然(rán)后(hòu)高(gāo)位(wèi)出货(huò)。

　　最近(jìn)，中(zhōng)国证监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政(zhèng)处罚决定书，引发市场关注。时为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何(hé)德平(píng)和其配偶黄秀(xiù)芳提供资(zī)金，委托(tuō)蒋维对新美(měi)星进行“市值(zhí)管理”，维持、抬高公司股价，以便后续自己(jǐ)减持(chí)获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)合(hé)谋，控制35个(gè)证(zhèng)券账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易新美星，影响(xiǎng)公司股价，合(hé)计(jì)盈利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会(huì)对此(cǐ)操纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信(xìn)息(xī)披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起(qǐ)来看看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事。

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　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股票

　　多人(rén)合谋操纵(zòng)股价

　　根(gēn)据(jù)证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)披(pī)露的(de)信息，新美星董事长(zhǎng)、法定代表人(rén)、实际控(kòng)制人何(hé)德平(píng)和他(tā)的妻子(zi)黄秀芳当时(shí)向时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌(zhǎng)控的上海海(hǎi)得泽广投资管理中(zhōng)心（普(pǔ)通合伙）（简称(chēng)海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们(men)提(tí)供资(zī)金的目(mù)的是(shì)，委(wěi)托蒋维对(duì)“新(xīn)美星”进(jìn)行“市值管(guǎn)理高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便(biàn)何德(dé)平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获得好(hǎo)的(de)回报(bào)。

　　蒋维在收到(dào)保(bǎo)证金(jīn)后，即开始(shǐ)利用控制的证券账户并联(lián)合其他市场资金在二级市(shì)场买(mǎi)入并交易“新美星”，且在后(hòu)续(xù)操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情况(kuàng)。

　　据(jù)了(le)解，这场操纵股价，蒋维还找了两个帮手共同合谋。他经(jīng)人(rén)介绍认(rèn)识并联合毛明土、李(lǐ)传武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的证(zhèng)券账(zhàng)户、资金开始(shǐ)与(yǔ)蒋(jiǎng)维共(gòng)同交易(yì)“新(xīn)美星”；在此期间，主要由蒋(jiǎng)维(wéi)与毛明(míng)土联(lián)系，传(chuán)递(dì)、沟(gōu)通各自(zì)操盘情况，以利于(yú)两(liǎng)方交易(yì)决策，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据监管(guǎn)披(pī)露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明(míng)土、李传武控(kòng)制(zhì)“俞某华”等35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户组），交易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股(gǔ)价上涨33.11％，偏离同(tóng)期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买(mǎi)入(rù)成交(jiāo)金(jīn)额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋(móu)，利(lì)用资(zī)金优(yōu)势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影响股(gǔ)票(piào)交易价格(gé)，盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我(wǒ)们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武，控制35个证券账户（简称(chēng)账户组(zǔ)），是怎么拉高“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易(yì)“新(xīn)美星”，申买量占市场申买量(liàng)比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申(shēn)卖量比例(lì)超20％的(de)交易日有11天，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总股(gǔ)本(běn)比例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流通(tōng)股达到峰(fēng)值，占流(liú)通股本的(de)比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资(zī)金优势和(hé)持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶(jiē)段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入“新美(měi)星”，当日申(shēn)买排(pái)名第一，竞价(jià)买入(rù)成交排名(míng)第一，至2019年2月28日期末持(chí)股量为期初持股量38.71倍，持股量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有(yǒu)两(liǎng)段典型(xíng)的拉抬期间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以不(bù)低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月(yuè)22日，以不低(dī)于卖一(yī)价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市场成(chéng)交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月3日(rì)期间，“新美星”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离同期(qī)创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月(yuè)4日至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美星”。在(zài)此期间(jiān)，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分(fēn)点，偏离同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并反向卖出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除(chú)佣(yōng)金和(hé)相关(guān)税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托(tuō)理财、而(ér)非操纵股价(jià)

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人提出(chū)多点申诉(sù)意见，请(qǐng)求不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在案(àn)证据不足以证明蒋维受何德(dé)平或黄秀(xiù)芳委托，联合他人操(cāo)纵股(gǔ)价，一是“市值管理(lǐ)”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场(chǎng)”；二是黄(huáng)秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系委(wěi)托理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明土、李传武(wǔ)等人(rén)讨(tǎo)论交易新美(měi)星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股东名(míng)册(cè)并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过(guò)股东(dōng)名册；四是蒋维没有与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武就各自账户交易新美星的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维(wéi)账户(hù)组利益与何(hé)德(dé)平、黄秀芳利益并不一(yī)致(zhì)，何德平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获(huò)得黄秀(xiù)芳资金后部分用于(yú)偿还债务，部分用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户(hù)组、李传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部分(fēn)账(zhàng)户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武控制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录的合法性(xìng)及真实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项不知情、未(wèi)参与，且何德平与黄(huáng)秀芳系独立(lì)法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动人中一(yī)方(fāng)存在(zài)不(bù)当行为，不应推定或认定另一方承担(dān)责(zé)任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)，及(jí)他们的代(dài)理(lǐ)人(rén高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱)也就是否合谋、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出了申(shēn)诉意见。

　　对(duì)此，证监(jiān)会(huì)回应，经复核，对(duì)当事(shì)人(rén)及(jí)其(qí)代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表示，本(běn)案为多(duō)个主体参与、多个环节实施、环(huán)环(huán)相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同(tóng)完成的操(cāo)纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委托其通过二(èr)级市场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维会(huì)向(xiàng)黄(huáng)秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知悉(xī)并参(cān)与了本案行为；上述(shù)行为的实质(zhì)是(shì)操纵股价，并非合法理财。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传武有(yǒu)共同影响“新美星”股(gǔ)价(jià)的意(yì)图(tú)和目标(biāo)，共(gòng)同商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且采取了联(lián)合(hé)影(yǐng)响股价的行动(dòng)，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担(dān)，证(zhèng)监(jiān)会表示，由于2018年(nián)9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新美星”客(kè)观(guān)上为后续的合谋操(cāo)纵(zòng)起到一定程(chéng)度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明(míng)土知(zhī)道蒋维和(hé)上市公司的(de)合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明(míng)土和(hé)李传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何德(dé)平一致。在此(cǐ)基础上，在认定(dìng)及处罚时将合(hé)谋各(gè)方视为一个整体，不区(qū)别对(duì)待(dài)各方账户组(zǔ)。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条所述(shù)的操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会(huì)决(jué)定(dìng)：就操纵证券(quàn)市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武分别(bié)罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信息披露(lù)违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行政处罚(fá)决定书披露(lù)，在新美(měi)星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有公(gōng)司80万股股份，占新美星上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海(hǎi)得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减(jiǎn)持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人(rén)提出(chū)：第(dì)一(yī)，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二(èr)人(rén)不存在代持，涉案股(gǔ)份系(xì)海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广和(hé)兰某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入黄(huáng)秀芳(fāng)指(zhǐ)定账户的原因系(xì)兰某向黄秀(xiù)芳归还借(jiè)款本(běn)息(xī)。第(dì)二，涉案股(gǔ)份(fèn)仅为1％，不具有重大性，不对投资者决(jué)策产生重(zhòng)大影响，情节(jié)轻微。第三，即便认定(dìng)代持成立(lì)，何德平对借款、还款(kuǎn)等事项，不参与、不(bù)知(zhī)情，没(méi)有(yǒu)主观过错(cuò)，不应受到处罚。综(zōng)上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会(huì)回(huí)应，根据黄秀(xiù)芳(fāng)、兰(lán)某等询问笔录、海得泽(zé)广交易流(liú)水、资金流水(shuǐ)及(jí)相关银行账(zhàng)户流水，结合何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳的配偶(ǒu)关系，代持资金和(hé)减(jiǎn)持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关理由(yóu)不具有事实(shí)和法律依(yī)据(jù)，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作为上市(shì)公司实际(jì)控制人，未如实告(gào)知(zhī)上市公司上述持股情况(kuàng)，导致新美(měi)星在相(xiāng)关(guān)公告中均未披(pī)露(lù)相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三条(tiáo)规(guī)定，何德平的行为构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第一百九十(shí)三(sān)条第三款规定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就(jiù)信息披(pī)露违法行为(wèi)，对(duì)何德(dé)平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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