零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：济宁舞蹈培训学校_济宁洋娃娃舞蹈学校_济宁洋娃娃舞蹈学校官网 泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省