近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，gta5怎么切换角色交易商协(xié)会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根gta5怎么切换角色据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序gta5怎么切换角色。

　　交易商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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