科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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